Online брокери маалымат базасы
BrokerCheck турат FINRA кызматы салым боюнча баянын текшерип берет брокерлердин (көп, бирок баары эмес, деп турган каржылык уядан бул күн) жана брокерлик компаниялар. Ошондой эле мурда катталган брокерлердин жөнүндө маалыматтарды камтыйт; Бул адамдардын көпчүлүгү дагы эле баалуу кагаздар же салымдардын талаада иштеп мүмкүн, ошентип, алар тууралуу маалымат салым үчүн пайдалануу болушу мүмкүн. тейлөө акысыз, жана маалымат изделген бир сайт аркылуу жүргүзүлүшү мүмкүн.
Брокерлердин жөнүндө отчеттор
Азыркы активдүү эмес, брокерлер, анын ичинде акыркы 10 жыл ичинде FINRA менен катталган брокерлер үчүн, BrokerCheck отчету камтыйт:
- Брокери жөнүндө кыскача маалымат, аны аныктоо
- өтүп, анын же анын учурдагы каттоо, уруксат жана өнөр сынактарынын тизмеси
- Каттоо жана иш менен камсыз кылуу тарыхы: баары FINRA катталган баалуу кагаздар компаниялары, ал эч качан катталган, ошондой эле, акыркы 10 жылда (ички жана баалуу кагаздар өнөр анын чегинен тышкары жерлерде да) бардык башка иш боюнча, аскердик кызмат, жумушсуздук жана толук убакыт тарбия
- брокер же жокпу, чынында, күнөөлүү деп табылган, брокердик жазуу кардар талаш-тартыштарды, тартиптик иш-чараларды жана каржылык маселелер тууралуу чечмелёёлёр
- брокердик мурда берилген комментарийлер болсо,
бир брокердик жазылган бардык иш-аракеттер жана айыптоолор эмес, иш жүзүндө туура эмес көрсөтүп турат экенин эске алуу керек.
Ортомчу 10 жылдан ашык мурун FINRA менен катталган бүткөндөн болсо, типтүү BrokerCheck баяндамада гана айырмасы ашуга менен иштөө бөлүмүн тиешелүү.
Ал белгилүү бир кылмыштуу, ченемдик-укуктук, жарандык сот, же брокер каршы кардар даттануу иш-аракеттерди камтыйт. Ортомчу болсо Events отчетунда камтылган:
- акыркы ченемдик укуктук иш-аракет кылууга тийиш
- соттолгон адамдын (же күнөөлөрүн мойнуна алып, же эч кандай сынак) кээ бир кылмыштар
- салым боюнча иш-аракеттерди камтыган жарандык чечимдери боюнча жайгаштырылган
- жарандык сот тарабынан табылды салым байланышкан мыйзамдардын же ченемдик укуктук актыларды бузгандык болуп
- ал сатуу практикасын бузду деп өтө аша чапкан бейтарап иш-аракет же жарандык-жарактын бир жоопкер же жоопкер катары аталган, ага каршы ыйгаруу же жарандык сот турган өндүрүлгөн же аны
баалуу кагаздар башкармалыгы, жеке брокер, жана ар кандай тартылган ишканалардын билдирди FINRA ар бир иш-чара өтөт.
Брокердик компаниялардын жөнүндө отчеттор
бир Келчи жайында жөнүндө типтүү BrokerCheck отчет төмөнкүлөрдөн турат:
- жайында жана анын алкагында тууралуу жалпы маалымат
- Качан жана бекем түзүлгөн жерде
- компаниянын ишмердүүлүгү ашуун үлүшүнө же таасири контролдоочу адамдар жана уюмдар
- бириктирилгенде, сатып же аты өзгөрүүлөр тарыхы
- компаниянын жигердүү берилген жана каттоо, ишканалардын түрлөрү, анын ишине тиешелүү жүргүзөт жана башка маалымат
- компаниянын жазуунун арбитраждык сыйлыктарды, тартиптик иш-чаралар, ошондой эле каржылык маселелер чечмелёёлёр
Эскертүү күтүүдө же чечилбеген иш киргизилиши мүмкүн жана мындай ар бир иш-аракеттердин болушу сөзсүз түрдө күнөө тастыктаган эмес.
Маалымат булактары
BrokerCheck маалымат брокердик компания жагындагылар тарабынан берилген каттоо жана күбөлүктөрдү түзөт Борбордук депозитарийди каттоо (CRD), келип чыккан.
Жөнгө салуучу , ошондой эле ортомчуларды жана брокердик компаниялардын катышуусу менен бир тартиптик жазалоо чараларын көрүү жөнүндө CRD маалымат жеткирүү.
Маалымат акчалар
Катталган брокерлер жана брокерлик компаниялар ал / кыз / бул иш-чаранын билгенден кийин 30 күндүн ичинде, адатта, CRD өзгөрүүлөрдү сунуш кылууга тийиш. BrokerCheck дароо жаңы же кайрадан каралып чыккан CRD маалыматтарды чагылдырат. Маалымат, адатта, мындан ары FINRA, же мындан ары FINRA менен катталган брокерлер менен катталган ишканалар үчүн актуалдаштырылган эмес.
BrokerCheck эмес, эмнелер кирет
Мисалдары болуп саналат:
- Чечимдери жана мүлктү алгач кийин канааттандырылат деп күтүлүүдө деп билдирди
- Банкроттук териштирүү 10 жылдан ашык мурун берилген.
- Коомдук коопсуздук номерлери
- Сыртка тарыхы жөнүндө маалымат
- Дене баяндамасы жөнүндө маалымат
Жалпысынан алганда, BrokerCheck CRD агып эч кандай маалымат камтылган эмес да, ал бир жолу эмес маалыматты камтыйт, бирок мындан ары.
FINRA, жашыруун кардар маалыматты коргоо адепсиз же жалаа тилин алып келсе жана олуттуу маалыматтарды уурдоо же жашыруундуулук тууралуу кооптонууну жаратат маалыматты басуу үчүн умтулат.
Болумушту ачыкка сунуштар
2012-жылы, FINRA сыяктуу жогорулаган BrokerCheck менен ачып, карап жатат:
- бир брокердик токтотуу менен байланышкан себептер жана комментарийлер
- Билими
- Башка кесиптик белгилер сыяктуу, CFA же чакырууну
- брокерлер менен салым даттануулар жөнүндө көбүрөөк маалымат
Ошол эле учурда, салым коргоочулардын чалуулар сыяктуу сынактардын алынган упайларды киргизүү Сериялар 7 FINRA каршы жатат, жана брокерлердин арасында абдан популярдуу болуп саналат. Wall Street Journal келтирилген эксперттер ( "болуу Баалыгы: өнөктөштү жактоочулары сынактарына боюнча класстар ичинде, Бир жылдан көбүрөөк брокери ачыкка үчүн чакырышты", 2012, 29-май), алар келечектеги салым аткарууну же чогуусу менен эмес, көрсөткөн, анткени, тесттин жыйынтыгы боюнча көптөгөн отчет берүүнүн суроо тейлөө сапаты, негизги кардары канааттандыруу .