Катталган сатуу жардамчысы сынак
Larger ишканалар жогорку стандарттар
Сериялар 11 сынак, олуттуу, барабар бөлүктөрүнүн өтө кыскартылган жана жөнөкөйлөтүлгөн чыгаруу болуп саналат Сериялар 7 экзамен. Бирок, белгилей кетерлик нерсе, ири чекене брокердик компаниялар билимдин бир топ бийик нормаларга Алардын каттоодон сатуу жардамчылары кармап кетип, Сериялар 7 да өтүп, аларды талап кылган деп Сериялар 66 сынак, алардын каржылык кенешчи эле сыноолорду көтөрүп кетүүгө тийиш.
Сериялар 11 катталгандардын боюнча чектөөлөр
Сериялар 11 катталган сатуу боюнча жардамчысы, алардын иш-аракеттери жөнүндө бул чектөөлөр карманышыбыз керек:
- баа шилтеме кабыл алуу жана керексиз кардарлардын тапшырмаларын иштеп чыгуу же берип жатканда, алар өз мүчөсү жайында имаратында келүүнүн болушу керек.
- Алар тиешелүү катталган негизги түздөн-түз көзөмөлү астында болушу керек.
- Алар салым пикирин же ой-пикирин, сунуштарын мүмкүн эмес.
- Алар сунуштарды кабыл алууга укуктуу эмес.
- Алар мүчө жайында өзү атынан буйрук кирүүгө мүмкүн эмес.
- Алар кабыл алууга же жаңы эсептерди ачууга мүмкүн эмес.
- Алар иштеп жаткан кардарлар алдын-талаптарга жооп бербеши мүмкүн.
- Алар шаардык баалуу кагаздар же түздөн-түз катышуу программалары үчүн буйрук кабыл алууга укугу жок.
- Алар иштеп бүтүмдөрдүн санына же өлчөмү боюнча кошумча түздөн-түз же кыйыр түрдө ордун толтуртуп алууга мүмкүн эмес.
Катталды сатуу Assistants артыкчылыктары
А Сериялар 11 катталган сатуу боюнча жардамчысы анын / анын / анын ичинде кардарлардын керексиз соода буйруктардын олуттуу көлөмүн алган алек каржылык кураторум же каржылык арачысы командасы үчүн өзгөчө баалуу боло алат бизнес китебинде .
Катталды сатуу жардамчыларды кемчиликтери
жогоруда аталган чектөөлөрдү эске алуу менен болгон катталган сатуу жардамчысы сунуштарын жана ой-сунуш эмес, таза тартип өлтүргөн болуп саналат. Бул буйрук ооруп-насаат үчүн жазылган каржылык арачысы Ошентип, керексиз буйрук, тиешелүү кардарларына Мындай пикирин сунуш менен чечүүгө болот.
Сынактын мазмуну
Сериялар 11 сынак 50 суроо турат жана бир сааттай убакыт кетет. 70% бир көздөн өтүп класс болуп саналат. экзаменден камтылган негизги актуалдуу багыттары төмөнкүлөр болуп саналат:
- баалуу кагаздардын түрлөрү
- Кардарлардын эсептери жана Буйруктар
- Баалуу кагаздар рыногу
- Коопсуздук өнөр эрежелери
Атап айтканда, анын Сериялар 11 сынак тесттер билим:
- жалпы массасынын класстары; базар баасы / учурдагы баасы; бөлчөк үлүштөрү
- мисалы, чогуу болуп тандалган запасын, түрлөрү жүгүртүлүүчү, callable жана жөнгө / өзгөрүлмө чен
- жалпы жана артык корун жана карыздык баалуу кагаздар ортосундагы айырма
- жолдору жана негизги терминологияны түрлөрү
- Америкалык депозиттик түшүүлөр / салыштырма салмагы (ADRs жана ADSs)
- Кыймылсыз мүлк салымдардын ишенген (REITs)
- компаниясы азыктарына жана алмашуу-каражаттардын түрлөрү (ETFs)
- эсеп менен ар бир жасалган болушу мүмкүн бүтүмдөрдүн түрлөрү
- кардар буйрук жана аткаруу үчүн, аларды өткөрүп берүү кабыл алуу
- бүтүмдөр жана буйруктарын жана качан түрлөрү колдонулган
- кардар үчүн билет жазылган үчүн маалыматтар
- баалуу кагаздарды жеткирүү үчүн кардардын жөндөмүн аныктоо сатылышы мүмкүн
- Эсептешме-талаптар
- Баалуу кагаздар рыногу жана аукцион жана дилердик рыноктордо ортосунда айырмачылыктар
- баалуу кагаздар менен болгон бүтүмдөрдү байланыштуу терминология
- соода токтойт ичинде күчүндө талаптар
- Баалуу кагаздар менен Federal коругунун ролу
- FINRA жана башка өзүн-өзү жөнгө салуучу уюмдардын ролу
- 1934-жылдын баалуу кагаздар биржасынын Act
- Insider соода
- каттоо, кесиптик жана үзгүлтүксүз билим берүү боюнча FINRA жана NASD эрежелери
- кесиптик жүрүм-турум эрежелери
- Байкоочу жана сактоо мүчө ишканалардын боюнча жол-жоболор